Von Koos Couv\u00e9e
\nDer ehemalige Spitzenbeamte der Financial Action Task Force (FATF) erkl\u00e4rte, er habe seinen Posten in diesem Monat verlassen, weil er die mangelnde Unterst\u00fctzung durch den Pr\u00e4sidenten der Gruppe und den geringen Erfolg der Gruppe bei der F\u00f6rderung grundlegender Verbesserungen der Bem\u00fchungen der L\u00e4nder zur Bek\u00e4mpfung illegaler Finanzgesch\u00e4fte bem\u00e4ngelt habe.<\/p>\n
In seinen ersten \u00f6ffentlichen \u00c4u\u00dferungen zu seinem Ausscheiden aus dem globalen Gremium zur Festlegung von Standards f\u00fcr die Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche nach sechs Jahren sagte David Lewis gegen\u00fcber ACAMS moneylaundering.com, dass es sowohl innerhalb als auch au\u00dferhalb der FATF einen betr\u00e4chtlichen Appetit darauf gebe, die nationalen AML-Rahmenwerke in Richtung einer wirklich risikobasierten, erkenntnisgest\u00fctzten Entscheidungsfindung und messbarer, realer Ergebnisse zu lenken.<\/p>\n
Aber der auf Konsens basierende Ansatz der FATF macht eine echte Reform „sehr schwierig“, sagte Lewis, der in seinem Interview mit moneylaundering.com auch Bedenken \u00fcber die informelle Methode der Gruppe zur Auswahl ihrer Pr\u00e4sidenten und den Druck, den nationale Regierungen seiner Meinung nach hinter den Kulissen auf ihr Sekretariat aus\u00fcben, \u00e4u\u00dferte.<\/p>\n
Das Sekretariat der FATF, das in die Organisation f\u00fcr wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) eingebettet ist, die ihre Beamten besch\u00e4ftigt, besteht aus mehr als 60 Analysten und anderen Mitarbeitern, die globale AML-Standards entwickeln, neu entstehende Bedrohungen durch Finanzkriminalit\u00e4t bewerten und die Metriken und Methoden der Gruppe zur Bewertung der nationalen AML-Regelungen \u00fcberwachen.<\/p>\n
„Wenn ich geblieben w\u00e4re, h\u00e4tte ich genau die gleichen Dinge getan und die gleichen Botschaften mit sehr begrenzter Wirkung f\u00fcr die n\u00e4chsten drei Jahre verk\u00fcndet“, so Lewis gegen\u00fcber moneylaundering.com. „Aber ich m\u00f6chte diese Botschaften auf eine Art und Weise vermitteln, die die Arbeit der FATF unterst\u00fctzt und verbessert, anstatt die Arbeit der FATF in den Schmutz zu ziehen.<\/p>\n
Wie moneylaundering.com zuerst berichtete, trat Lewis im September als Exekutivsekret\u00e4r der FATF zur\u00fcck und erkl\u00e4rte anschlie\u00dfend in einem vertraulichen Brief an die Vertreter der 37 Mitgliedsl\u00e4nder der Gruppe und zweier regionaler Organisationen, dass er Zweifel an der Unabh\u00e4ngigkeit des Sekretariats und seiner eigenen Arbeitsplatzsicherheit habe.<\/p>\n
Lewis, der eine Stelle als Leiter der internationalen AML-Beratungspraxis des US-Beratungsunternehmens Kroll angenommen hat, sagte, dass die Unsicherheit \u00fcber seine Zukunft bei der FATF gerade zu dem Zeitpunkt aufkam, als er seine dritte dreij\u00e4hrige Amtszeit an der Spitze des Sekretariats antreten wollte.<\/p>\n
Vor drei Jahren f\u00fchrte er eine Reform ein, die vorsieht, dass die Mitglieder w\u00e4hrend des alle drei Jahre stattfindenden FATF-Gipfels aufgefordert werden, ihre Unterst\u00fctzung f\u00fcr die Verl\u00e4ngerung des Vertrags des Exekutivsekret\u00e4rs zu bekunden – oder auch Einw\u00e4nde dagegen zu erheben.<\/p>\n
In den Vorjahren hatte der Pr\u00e4sident der FATF selbst entschieden, ob er dem Exekutivsekret\u00e4r eine weitere Amtszeit gew\u00e4hren wollte, den Lenkungsausschuss der FATF – ein beratendes Gremium aus Beamten von etwa einem Dutzend Mitgliedern – konsultiert und dann eine Empfehlung an den Generalsekret\u00e4r der OECD abgegeben.<\/p>\n
„Ich wollte die Organisation vor einem Szenario sch\u00fctzen, in dem ein zuk\u00fcnftiger FATF-Pr\u00e4sident einem schlechten Exekutivsekret\u00e4r einfach zustimmt, dass sein Posten ohne wirkliche Pr\u00fcfung verl\u00e4ngert werden kann“, so Lewis gegen\u00fcber moneylaundering.com.<\/p>\n
Marcus Pleyer<\/a>, stellvertretender Generaldirektor des deutschen Finanzministeriums,<\/strong> ist seit Juli 2020 Pr\u00e4sident der FATF. Die FATF-Mitglieder haben Lewis‘ zweite Amtszeit als Exekutivsekret\u00e4r vor vier Jahren und eine dritte Amtszeit im Februar letzten Jahres einstimmig genehmigt.<\/p>\n Vor Beginn seiner dritten Amtszeit habe Pleyer ihm jedoch mitgeteilt, dass er die Vertragsverl\u00e4ngerung mit den FATF-Delegierten unter vier Augen besprechen wolle, so Lewis. Sp\u00e4ter enth\u00fcllte Pleyer, dass er vorgeschlagen hatte, die Regeln dahingehend zu \u00e4ndern, dass die Stelle unabh\u00e4ngig von Lewis‘ Leistung neu ausgeschrieben werden m\u00fcsse.<\/p>\n „Das war wahrscheinlich der Tropfen, der das Fass zum \u00dcberlaufen brachte“, so Lewis gegen\u00fcber moneylaundering.com. „Dadurch wurde mir klar, wie prek\u00e4r und angreifbar der Job ist.<\/p>\n Die FATF lehnte eine Stellungnahme ab.<\/p>\n Lewis sagte auch, dass er w\u00e4hrend seiner Amtszeit „st\u00e4ndig“ von den 39 Delegationen der FATF unter Druck gesetzt wurde, die Stellen im Sekretariat mit Mitarbeitern aus ihrem Zust\u00e4ndigkeitsbereich zu besetzen, anstatt mit Kandidaten, die ihre Stellen aufgrund von offenen Ausschreibungen erhielten.<\/p>\n Im Februar 2021 stellte ein UN-Gremium fest, dass die FATF „ohne rechtliches \u00dcbereinkommen oder eine Satzung arbeitet“ und trotz der Tatsache, dass fast 200 L\u00e4nder ihre AML-Regelungen auf ihre Empfehlungen st\u00fctzen, ihren 39 Vollmitgliedern mehr Gewicht bei der Gestaltung globaler Standards gegen illegale Finanzen gibt.<\/p>\n L\u00e4nder, die sich bereit erkl\u00e4rt haben, die Empfehlungen der FATF umzusetzen, „w\u00fcrden von einer formelleren Einrichtung des Leitungsgremiums mit angemessenen Regeln f\u00fcr eine universelle Vertretung profitieren“, empfahl das Gremium.<\/p>\n Lewis sagte gegen\u00fcber moneylaundering.com, dass er einige Erfolge dabei erzielt habe, die FATF „repr\u00e4sentativer“ zu machen, u.a. durch die formelle Ernennung von Ko-Vorsitzenden der verschiedenen Aussch\u00fcsse der Gruppe, anstatt dass Beamte diese Positionen an Kollegen aus ihrem Land weitergeben.<\/p>\n Die Auswahl des n\u00e4chsten FATF-Pr\u00e4sidenten durch den amtierenden Pr\u00e4sidenten bleibt jedoch ein institutioneller Schwachpunkt, da es keine formelle Stellenausschreibung und kein Bewerbungsverfahren gibt.<\/p>\n „Man bekommt zwar gute Pr\u00e4sidenten, aber es ist ein bisschen wie eine Lotterie“, sagte Lewis.<\/p>\n Die \u00dcberpr\u00fcfung<\/p>\n Die FATF hat 2014 damit begonnen, die Wirksamkeit der nationalen Bem\u00fchungen zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche und der Terrorismusfinanzierung zu bewerten, indem sie unter anderem feststellt, wie oft und wie erfolgreich die einzelnen Staaten gegen Personen und Einrichtungen vorgehen, die der Geldw\u00e4sche oder der Verletzung der AML-Vorschriften verd\u00e4chtigt werden.<\/p>\n Lewis erwarb sich den Ruf eines freim\u00fctigen Exekutivsekret\u00e4rs, der h\u00e4ufig kritisierte, dass weltweit kaum wirksame Ma\u00dfnahmen gegen die Finanzkriminalit\u00e4t ergriffen werden und dass Regierungen und Finanzinstitute offensichtlich nicht in der Lage sind, Finanzinformationen h\u00e4ufiger auszutauschen, um die gr\u00f6\u00dften Bedrohungen zu bek\u00e4mpfen.<\/p>\n Die FATF hat 2019 mit einer \u00dcberpr\u00fcfung begonnen, um eine \u00dcberarbeitung ihres Systems und Zeitplans f\u00fcr die Bewertung nationaler Gesetze, Vorschriften und der Durchsetzung von Ma\u00dfnahmen gegen Finanzkriminalit\u00e4t zu erw\u00e4gen. Die Gruppe stellte auch Pl\u00e4ne vor, L\u00e4nder mit einem gro\u00dfen Bankensektor oder einer hohen Exposition gegen\u00fcber illegaler Finanzierung h\u00e4ufiger zu bewerten oder gezieltere Bewertungen von besonders risikoreichen Sektoren durchzuf\u00fchren.<\/p>\n Lewis hat sich sehr daf\u00fcr eingesetzt, den \u00dcberpr\u00fcfungsprozess der FATF „effektiver, gezielter und risikobasierter“ zu gestalten, sagte er. Er schlug unter anderem vor, die L\u00e4nder nicht mehr nacheinander zu bewerten, sondern sich auf die Erstellung „gezielter und regelm\u00e4\u00dfiger Berichte zu konzentrieren, die aktueller, relevanter und f\u00fcr die Au\u00dfenwelt n\u00fctzlicher sind“.<\/p>\n Die FATF trifft ihre Entscheidungen jedoch im Konsens, und es gibt keine formellen Regeln daf\u00fcr, wie viele der 39 Mitglieder der Gruppe Einspruch erheben m\u00fcssen, um einen Vorschlag zu vereiteln oder ein Land vor der Aufnahme in die „graue Liste“ der L\u00e4nder mit gro\u00dfen L\u00fccken in ihren AML-Regelungen zu bewahren.<\/p>\n „Die Realit\u00e4t sieht so aus, dass in der Regel zwei bis vier L\u00e4nder den Konsens blockieren, so dass es sehr selten ist, dass man irgendeine bedeutsame \u00c4nderung erreichen kann“, sagte Lewis. „Mir ist klar, dass sich in der n\u00e4chsten Bewertungsrunde nicht viel \u00e4ndern wird.<\/p>\n Die FATF wurde oft als Opfer politischer Einflussnahme und Einmischung kritisiert, aber Lewis zufolge leidet die Gruppe in der Tat an einem Mangel an Beteiligung auf h\u00f6chster politischer Ebene.<\/p>\n „Es handelt sich um ein Gremium von B\u00fcrokraten der mittleren Ebene, die sich sehr gut mit den feinsten technischen Details auskennen, aber nicht in der Lage sind, Diskussionen \u00fcber das gro\u00dfe Ganze zu f\u00fchren, die oft nicht eng genug mit ihren Ministern zusammenarbeiten und die oft nur ein oder zwei Jahre im Amt sind“, so Lewis. „Es braucht eine politische F\u00fchrung.“<\/p>\n Wer sich f\u00fcr die Nachfolge von Lewis interessiert, konnte sich bis zum 3. Januar bewerben. Seine Funktion wird derzeit von seinem ehemaligen Stellvertreter Vincent Schmoll ausge\u00fcbt, der 1998 in das Sekretariat kam, nachdem er f\u00fcr den US-Finanznachrichtendienst gearbeitet hatte.“ \u00dcbersetzt mit DeepL.com<\/p>\n Am Deutschen Wesen soll die FATF (Antigeldw\u00e4scheeinheit) genesen „EXKLUSIV: Ex-FATF-Chef bricht sein Schweigen \u00fcber seinen R\u00fccktritt und behauptet, die Gruppe treibe keine „sinnvolle“ AML-Reform voran Von Koos Couv\u00e9e Der ehemalige Spitzenbeamte der Financial Action Task Force (FATF) erkl\u00e4rte, er habe … Weiterlesen ![\"\"](\"https:\/\/www.moneylaundering.com\/wp-content\/uploads\/2022\/01\/LewisX.jpg\")
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